(2014年6月16日)
専務（常務）市場営業本部副本部長、渡辺豊彦
常務管理本部長（取締役兼ＳＭＢＣ日興証券顧問）松本範平
常務（取締役）管理本部副本部長兼経営企画・、川原敏裕
取締役、大和証券グループ本社執行役員経営企画・、荻野明彦
取締役、ＳＭＢＣ日興証券常務執行役員、豊田大明
監査役、東海東京証券執行役員マーケット営業推進本部マーケット部門長、山田潔
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(2013年6月20日)
会長（社長）白井勲
社長（大和インベストメント・マネジメント社長兼大和企業投資会長兼大和証券ＳＭＢＣプリンシパル・インベストメンツ会長兼大和ＰＩパートナーズ会長）島津正樹（しまづまさき）
副社長（専務）管理本部長、宮崎一仁
取締役（執行役員）ＣＩＯ兼システム・、黒沢好樹
取締役（執行役員）管理本部副本部長兼経営企画・、川原敏裕
取締役、三菱ＵＦＪモルガン・スタンレー証券執行役員フィクストインカムグループ長、加藤洋一
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